Prof. Isabel Roca
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Prof. Isabel Roca
Cumplimiento normativo
La Prof. Isabel Roca es reconocida por su enfoque de cumplimiento normativo aplicado a cuentas bancarias corporativas. Ha diseñado marcos de políticas de cuentas, matrices de responsabilidades y pautas de documentación que ayudan a conectar tesorería, riesgos, contabilidad y funciones de cumplimiento alrededor de un mapa de cuentas claro y trazable.
Además de su participación en Sciatvetcorlie, la Prof. Isabel Roca ha desarrollado su carrera en áreas de cumplimiento normativo y gobierno interno en organizaciones financieras y no financieras. Ha coordinado proyectos para revisar políticas de cuentas bancarias, asegurando que la apertura, el uso y el cierre de cada cuenta estén alineados con las obligaciones de identificación de clientes, prevención de abusos y trazabilidad de operaciones. Su trabajo habitual incluye revisar expedientes de cuentas críticas, evaluar la coherencia entre el mapa de cuentas y las políticas internas, y proponer ajustes para reducir riesgos de incumplimiento.
Ha colaborado en la elaboración de manuales de cumplimiento que integran
requisitos regulatorios con prácticas de tesorería y contabilidad, definiendo
qué documentación debe acompañar a cada cuenta, cómo registrar decisiones sobre
cambios de condiciones y qué evidencias conservar para revisiones internas.
También participa en comités de productos y de riesgos, donde aporta una visión
centrada en el impacto que tienen nuevos servicios bancarios, tipos de cuenta o
esquemas de firma sobre el marco de control y reporte. En su trabajo con equipos
insiste en la importancia de que cada decisión sobre cuentas bancarias pueda
explicarse de forma sencilla y documentada ante auditoría o supervisión interna,
con criterios claros y consistentes en el tiempo.